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公司热点｜未履行审慎核查义务申万宏源证券承销保荐公司被警示年内多次收罚单

发布时间：

2024-12-14

　　公开信息显示，承销保荐成立于2015年1月，经营范围包括承销（不含除可转换债券以外的债券品种）与保荐，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

　　天眼查显示，申万宏源承销保荐是申万宏源证券的全资子公司，也是申万宏源(000166)的全资孙公司。

　　8月2日，中国证监会披露关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定。经查，中国证监会发现申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。

　　其中，申万宏源承销保荐公司今年上半年的营业收入为8464万元，净利润为-2.06亿元，出现亏损。

　　11月26日，宁波证监局披露了关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为友联主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反相关规定。

　　今年6月，新疆证监局对申万宏源承销保荐以及相关人员采取出具警示函监管措施的决定。监管指出，申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，违反相关规定。

　　西藏证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对申万宏源承销保荐采取出具警示函的监督管理措施，并计入期货市场诚信档案。

　　申万宏源2024年三季报显示，前三季度公司实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比下降11.44%；扣非净利润37.4亿元，同比下降9.91%。

　　未履行审慎核查义务，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入、虚增利润总额、虚增应收账款等情形，且存在未按期披露超毅网络重大资产重组持续督导意见的问题。

　　除此之外，申万宏源承销保荐人事变动频繁。9月5日，申万宏源证券在官网发布公告称，近日申万宏源承销保荐收到监察机关出具的《留置通知书》，原副总经理王昭凭被监察机关依法留置。9月23日，申万宏源研究所发布消息称，原申万宏源研究所党委书记、董事长郑治国，调任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。

　　8月6日，全国股转公司披露关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年7月）。其中，申万宏源承销保荐作为主办券商，因未勤勉尽责，被要求提交书面承诺。

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